百年清華

近年來，在科研領域，撤稿👨‍👩‍👦‍👦、數據圖片誤用、誠信失範事件時有發生♟，其中不乏著名高校和教授。

這不禁讓人疑惑🎅🏼，我國的科研誠信問題越來越多了嗎？此外，出現學術不端，除作者外，是否也是期刊編輯和審稿人的失職🧑🏻‍🏫？如何保證科研誠信🚇🧟‍♂️、營造良好學術環境？帶著這些問題，《中國科學報》專訪了中國科學院院士🧥🔵、國家自然科學基金委員會原主任楊衛。

楊衛

學術不端是特定時期的發展問題，不光中國有

《中國科學報》：當一篇論文發表後出現問題，學術期刊通常會采取哪些處理方式♖🫣？

楊衛🚴🏽‍♂️：學術期刊進行更正、勘誤、撤稿，都是常見現象👨🏼‍🦱。更正是指作者已發表的論文中，有某一部分的內容、個別地方等♐️👆🏽，經後來研究判斷存在問題😩，需要改進或調整🪂🙅🏼；勘誤一般是期刊的出版者校正字句錯誤。

撤稿則是，發現某篇論文主體或主要結論出現問題🏃‍♀️，屬於整體性的舉措。又有主動撤稿和被動撤稿之分。

主動撤稿是作者發現論文出現問題後向期刊申請，也可能是“誠實的錯誤”（honest mistake）。被動撤稿，是期刊在刊出該文後☀️，由於舉報等原因🦧，發現有學術不端或結論不能成立而采取的措施🫏。有統計表明，撤稿的文章中🈂️，約50%-60%可能是學術不端行為引起的。

對於科學研究來說，文獻中的每一句話都被認為是可重復的、具有記錄性意義的科學表述，後人是基於這個結果進一步研究的。

這就好像砌墻一樣，墻的每一塊磚都要比較牢靠👳🏿‍♂️，後人才能不斷地砌上新的磚，一旦中間出現了不牢靠的地方👧🏻，就要把這塊磚拿掉🛀🏼。所以撤稿的性質要看期刊對該撤稿事件的具體說明，並不是只要撤稿就是學術不端👰🏼‍♂️。

《中國科學報》：近些年，國內科研誠信失範事件似乎越來越多。與其他國家相比🅱️，我國真的更嚴重嗎？

楊衛：近些年的學術不端現象並沒有比以前更嚴重🤾🏻，而是因為隨著科技的發展✯🧖🏼，檢測手段越來越高明，更多的學術不端行為被檢測出來了🛁。以前檢測精確度不高，有些東西能夠被掩蓋，現在更容易查出來。

這種現象不光中國有，哪個國家都有。一般來說📢🤵🏼‍♂️，一個國家處於轉型期時，撤稿現象較多。

日本在世紀之交，德國在20世紀90年代初，美國在20世紀70、80年代🧗🏼，英國更早一些，在20世紀50♦️、60年代，這段時期撤稿都比較嚴重❕。中國的撤稿高峰在2010年左右🦻🏻，目前在撤稿率上呈下降趨勢，但還高於世界平均水平🚦。

當整個國家到了平穩發展期，這種情況就會減少🎻🥚。近年來，我國科學研究的發展速度比較快，從以前很少往國際期刊投稿，到後來大量往國際期刊投稿😾，現在已經成為第一大投稿國。這個轉型的過程很短，就可能出現各種各樣的情況🏇。

當國家處於快速發展期，學術研究也在一個快速學習👩🏿、發展過程中時，有些科研人員會遵守規則，有些會漠視規則🧑🏼‍🦳、忽視科研誠信👩🏼‍🍼。當渡過這段時期🥷🏽，到了比較平穩的發展階段🕡♥️，原本破壞規則的人發現代價太大💾，還不如老實點、遵守規則，慢慢地就穩定下來了🧑🏼‍🦰。

評判學術不端，責任和能力要分清

《中國科學報》👃🏻：出現學術不端，除作者外，是否也是期刊編輯和審稿人的失職？

楊衛🛩：這裏要分清兩個問題👉，一是責任🍆，二是能力。

如果出現學術不端🧔🏿‍♀️，責任是誰的🤦🏽‍♂️？一般來講是作者的𓀝，正所謂“文責自負”👨🏻‍🎨👨🏼‍🎓。而對於期刊的編輯和審稿人，在審稿💆‍♂️、刊登過程中沒有發現學術不端的現象🤽🏼，一般來說都不是蓄意的，可能是由於能力不夠。

這個能力包括整個出版平臺👩🏻‍🌾、期刊審稿系統的能力🍾，比如能不能查重、重合率多少、夠不夠精準🚣‍♂️。對於較大的出版社🧮，編輯通過相似性核查系統，一般能得到兩個指標🧓🏿：一是和現有已經發表文獻的重復率，一般認為超過30%就有“沿襲”的嫌疑而不予考慮；二是這篇論文和以前著者被退稿文章的重復率。根據這兩個指標，編輯可以選擇拒絕或進行下一步審核🧎。

期刊編輯不可能看遍所有的文章🥚。他們未能發現某些學術不端行為，也是情有可原的🥊。當然也有一些特殊情況🧔‍♀️。

審稿人也是一樣🍱👵🏿，審稿過程中，系統也會進行相似度提示⚁，此外他根據自己的研究經歷💘🤟🏿、閱讀文獻經歷，也能夠判斷是否存在學術不端的行為。

整個編輯審稿的過程，是對期刊編輯和審稿人能力的衡量。但是也不能說，某篇文章沒發現重復或數據失配等問題，就是因為他們能力不夠💂🏿。有可能的話，所有的期刊和審稿人都會不斷提升自己能力的。

《中國科學報》：那在什麽情況下，期刊編輯和審稿人也有一定責任🧖🏻‍♀️🌮？

楊衛：比如他們明明知道存在重復、收到了系統的提示🧑🏻‍✈️，但不指出來🧑‍🌾，就要負一定的責任，但是主要責任始終都是作者的↪️。

再比如👩🏽，投稿人是編輯或審稿人的關系戶，不按照正常審稿過程來🙆🏽🏃‍♂️、不認真審核就給過，或者編輯收了較高的稿費或版面費，或者為了提高期刊的影響因子🤦🏻‍♀️，要求論文的作者必須引用本期刊發表的論文，或者兩個期刊互相引用等等🐝，都屬於學術不端。

還有一種情況✍️🌕，審稿人在審稿過程中，寫出了反對意見，但把與所審內容類似的東西拿去發表、或拿去申請項目，相當於剽竊了別人的成果，這也是學術不端。

審稿人也有可能拖稿👩‍👦‍👦，一拖好長時間💆🏼，但有時候他向投稿人提出的問題和意見也是很有道理的。他的研究也卡在了同一個地方，就會想知道投稿人是如何克服的◾️，這種情況不完全算是學術不端。審稿不是一個人說了算，有多個審稿人審同一篇稿子，以避免這種情況。

審稿人的責任很難說🐯，他們大部分是為科學界做服務的👧🏽，難道因為這個服務不是100%的完美，就要去懲罰他們嗎？這對於整個學術團體是很不利的。一般來講🔓，如果審稿人總是發現不了問題、審稿質量不高，以後可以不再選他為審稿人👨‍🦽。

《中國科學報》：上述這些情況，該如何規避？

楊衛：給審稿人規定審稿期限，否則就更換審稿人。

還有一種做法是公開審稿，但目前大部分期刊還沒有接受這種方式。公開審稿是一把雙刃劍🦶，一般來說🔊，匿名審稿時，審稿人可以寫出很直接🙆🏽‍♂️、尖銳的意見。公開審稿後，審稿人的話往往變得綿裏藏針🍄‍🟫，意見往往模棱兩可。

如果作者和審稿人都是實名的，二者很可能互相認識，審稿人給意見的時候就會比較顧忌♢。不光是國人，國際學術界上也是如此。

期刊倫理不容忽視

《中國科學報》💻：要保證科研誠信、創造良好的學術環境🚄，期刊應該如何做？

楊衛：不斷提高期刊的能力，通過技術、流程手段判斷是否有剽竊、一稿多投等行為。

學術期刊有一個不斷發展進步的過程。像咱們本土的期刊，上個世紀50、60年代時，有些文章連參考文獻都沒有🦸🏻‍♀️🧚🏻‍♀️，哪個圖哪段文字是別人的👇，有些也沒有標註出處♖，在2000年的時候還有一些期刊可以中英文兩發👨‍👩‍👦‍👦，現在已經規範了許多。

目前，像數據的錯誤🫵🏼，期刊編輯能一眼看出來的往往是特別不靠譜的🏟，其他的他們很難判斷出來，只有專家能夠判斷👩🏼‍🌾。在開放數據的基本架構中，科學數據按照其置信度或可重復率分為9級。

即使是小同行的專家🫳🏿，有時候也需要重復工作才能判斷出來準確與否👶。比如你做了一個實驗🕤，電阻是500Ω😶，期刊編輯很難判斷是多了還是少了，專家也只能先信任你，但後人在重復這項實驗的時候，可能會發現不是500Ω，而是578Ω，那麽你數據的準確性就有了問題。數據的可信度是隨著不斷檢驗而提高的，第一次發表的時候🚒，可以允許有一定的不準確度區間。

《中國科學報》：您還有哪些建議呢？

楊衛：我國現在的不少科技期刊🤌🏿🫱🏻，還缺乏對期刊倫理的重要性的認識。我們將中國本土期刊往國際數據庫推薦的時候🧏‍♂️，主要容易受質疑的是，很多本土期刊缺乏相應倫理條款或倫理聲明。最近一兩年，大家逐漸意識到了這個問題。

國際上對期刊倫理的要求也在不斷改進。國際出版倫理委員會（簡稱COPE）有一個“16點透明原則”🤽🏼，包括期刊網站、期刊名稱、審稿流程🤏🏿🧘🏿‍♀️、期刊的運營機構🧑🏿‍🔬🖕🏿、期刊管理💃🏿、期刊編輯/聯系方式、版權與許可、向作者收取的費用、學術不端舉報的處理流程、學術道德👴🏼、出版周期、如何獲取期刊論文🦵🏿、期刊存儲、期刊盈利渠道🦬、廣告、期刊宣傳，每一項都有細化的規範⚡️，要求所有的期刊都遵守。咱們現在有些期刊還達不到這樣的水平，應不斷提高倫理規範👯‍♀️。

COPE在2017年11月推出了新的核心實踐😳，詳細闡述了期刊和出版商需要達到出版倫理標準的政策和實踐。

同時，就十個方面給出了明確指南和學習資源，幫助相關機構了解並避免道德問題：對不當行為的指控🐃、作者和貢獻者身份、利益沖突、投訴和申訴、數據與再現性、道德監督🙍🏿、知識產權🙋‍♂️、期刊管理、同行評審流程和發布後更正，旨在幫助期刊、出版商📉、研究機構和投資人等多方共同努力維護和促進學術誠信。這也應是我國很多科技期刊努力的方向📖。